如何用市場(chǎng)的手段，打好“藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)”、建設(shè)美麗中國(guó)？在國(guó)內(nèi)最早啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)的深圳，或許能夠一探究竟。可以說(shuō)“深圳藍(lán)”的亮麗成績(jī)單，與碳市場(chǎng)的成功運(yùn)作密不可分。自深圳碳市場(chǎng)啟動(dòng)以來(lái)，碳排放量和碳強(qiáng)度實(shí)現(xiàn)雙雙下降，經(jīng)濟(jì)增速也有較大漲幅。

“碳配額還能買賣，以前我真不知道。”3月10日，深圳一家塑膠制品公司的工作人員小劉來(lái)到深圳排放權(quán)交易所，查看公司的碳配額交易情況。他回憶，過(guò)去企業(yè)生產(chǎn)排放量大、總是超標(biāo)。“2012年公司咬咬牙，投了766萬(wàn)元節(jié)能改造。兩年內(nèi)減排40%以上。”

排放量減下去了，經(jīng)營(yíng)壓力卻增加了，這讓小劉的公司很是苦惱。在碳交易所的幫助下，公司利用富余的8700余噸碳配額，實(shí)現(xiàn)收益66萬(wàn)元。“有了碳交易，不到3年我們就能回收改造成本。公司不虧錢，還能為環(huán)保做貢獻(xiàn)。”小劉說(shuō)，碳交易制度能夠倒逼企業(yè)加快技術(shù)更新、協(xié)調(diào)資本運(yùn)作。

截至2017年1月4日，深圳碳市場(chǎng)配額累計(jì)總成交量約1807萬(wàn)噸，總成交額約5.96億元，在7個(gè)試點(diǎn)交易所中累計(jì)成交額居第二位。從深圳碳交易所啟動(dòng)的2013年至2016年，深圳的灰霾天數(shù)從98天下降至27天。可以說(shuō)“深圳藍(lán)”的亮麗成績(jī)單，與碳市場(chǎng)的成功運(yùn)作密不可分。

如何用市場(chǎng)的手段，打好“藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)”、建設(shè)美麗中國(guó)？碳市場(chǎng)建設(shè)還存在哪些問(wèn)題？在國(guó)內(nèi)最早啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)的深圳，或許能夠一探究竟。

碳排放量降了經(jīng)濟(jì)增速卻漲了

碳交易，交易的是什么，又如何推動(dòng)節(jié)能減排？深圳排放權(quán)交易所總裁葛興安打了個(gè)比方：如果一個(gè)企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的碳排放量是100噸，而政府核定排放標(biāo)準(zhǔn)僅有20噸，那其余的80噸怎么辦？要么節(jié)能減排，要么購(gòu)買碳配額。這就是碳交易市場(chǎng)的基本原理——通過(guò)給碳排放定價(jià)，用經(jīng)濟(jì)成本、市場(chǎng)規(guī)則促進(jìn)節(jié)能減排。

2011年10月，國(guó)家批準(zhǔn)在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳等7省市，開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。其中，2013年6月18日正式啟動(dòng)碳配額交易的深圳排放權(quán)交易所，成為我國(guó)第一個(gè)啟動(dòng)的碳市場(chǎng)，也是全球發(fā)展中國(guó)家第一個(gè)投入運(yùn)行的碳市場(chǎng)。

“創(chuàng)新首先是理念的創(chuàng)新。”深圳市原副市長(zhǎng)唐杰說(shuō)，深圳碳市場(chǎng)的率先運(yùn)行，首先得益于市委市政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念上的轉(zhuǎn)變。“我們主動(dòng)向國(guó)家發(fā)改委爭(zhēng)取碳交易試點(diǎn)的資格，就是想探索一條符合國(guó)情的和諧發(fā)展之路。”

實(shí)踐證明，深圳碳市場(chǎng)的探索是成功的。該市場(chǎng)正式運(yùn)營(yíng)的第一年，深圳全市碳排放總量就比前一年下降了近百萬(wàn)噸。

數(shù)據(jù)顯示，深圳碳市場(chǎng)啟動(dòng)以來(lái)，已將635家重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)納入碳排放管控范圍，并連續(xù)三個(gè)年度成功實(shí)現(xiàn)了管控單位碳排放總量和碳強(qiáng)度的大幅下降。

“碳市場(chǎng)的運(yùn)行效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)設(shè)計(jì)初期的預(yù)期。”深圳市發(fā)改委副主任蔡羽介紹，2015年，管控單位的碳排放絕對(duì)量較2010年下降531萬(wàn)噸，碳強(qiáng)度下降幅度高達(dá)41.8%，遠(yuǎn)超“十二五”期間國(guó)家下達(dá)給深圳21%的下降目標(biāo)。

“能取得這樣的成績(jī)，離不開(kāi)完善的制度體系。”唐杰認(rèn)為，深圳在碳交易的市場(chǎng)化方面，走得比較快，實(shí)施的也比較好，“給全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)探了一條路。”

目前，深圳制定并通過(guò)了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》《深圳市碳排放權(quán)交易暫行辦法》等相關(guān)文件，形成了既有法律條文，又有政府規(guī)章的完整體系。

同時(shí)，對(duì)管控單位實(shí)行精準(zhǔn)監(jiān)控、嚴(yán)格核查。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)未履約、造假等違規(guī)行為，將進(jìn)行全方面核查，一旦確認(rèn)違規(guī)行為立即執(zhí)行相應(yīng)處罰，包括罰款、暫停優(yōu)惠，甚至列入“黑名單”。一旦被列入“黑名單”，企業(yè)將在財(cái)務(wù)、稅收等方面被“一票否決”。如此嚴(yán)苛的管控機(jī)制，倒逼管控單位積極踐行節(jié)能減排。

值得注意的是，在碳排放量和碳強(qiáng)度雙雙下降的同時(shí)，深圳635家管控單位2015年工業(yè)增加值，比2010年增加了1484億元，增幅達(dá)54.7%。“深圳的實(shí)踐證明，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放增長(zhǎng)之間的脫鉤是完全可能的。”蔡羽說(shuō)。

“碳排放低了，意味著能源結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，和城市生態(tài)文明轉(zhuǎn)好。”葛興安認(rèn)為，碳市場(chǎng)就是深圳推進(jìn)節(jié)能減排、打造城市綠色發(fā)展理念的實(shí)際踐行者。未來(lái)，碳市場(chǎng)也必將為深圳的產(chǎn)業(yè)布局、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，特別是生態(tài)文明城市建設(shè)等方面發(fā)揮巨大作用。

規(guī)模最小交易流轉(zhuǎn)率卻最高

走進(jìn)深圳排放權(quán)交易所的辦公室，兩面榮譽(yù)墻用影像記錄著交易所的成長(zhǎng)瞬間。令人印象深刻的是，在該交易所所在的大廈內(nèi)，還進(jìn)駐了中國(guó)銀行、杭州銀行、中信證券等眾多金融機(jī)構(gòu)。

眾多金融機(jī)構(gòu)“環(huán)繞”下的深圳排放權(quán)交易所，在碳金融的探索中，始終處在前列。“綠色發(fā)展需要加強(qiáng)綠色和金融的粘合程度。綠色和金融越粘合，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展越好。深圳碳市場(chǎng)自啟動(dòng)以來(lái)，一直致力于加強(qiáng)碳和金融的粘度，為此開(kāi)展了艱苦而豐富的嘗試。”葛興安說(shuō)。

以跨境碳金融交易為例。2016年初，深圳能源集團(tuán)股份有限公司控股的媽灣電力有限公司和BP公司，在深圳排放權(quán)交易所的協(xié)助下，完成了標(biāo)的為400萬(wàn)噸配額、交易額達(dá)億元人民幣的碳資產(chǎn)回購(gòu)交易。這是全國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)啟動(dòng)三年以來(lái)最大的單筆碳交易業(yè)務(wù)，也是國(guó)內(nèi)首單跨境碳資產(chǎn)回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。

不僅如此，在聯(lián)動(dòng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，培育開(kāi)發(fā)合作方面，深圳也走在最前面。

2014年，深圳碳市場(chǎng)成為世界銀行國(guó)際金融公司(IFC)首個(gè)國(guó)內(nèi)碳交易合作伙伴。雙方將共同探索和開(kāi)發(fā)創(chuàng)新性碳排放權(quán)交易產(chǎn)品，為深圳建設(shè)一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的碳交易市場(chǎng)和碳交易金融中心提供核心競(jìng)爭(zhēng)力。

目前，深圳在碳交易市場(chǎng)上推出了碳資產(chǎn)質(zhì)押融資、跨境碳金融交易產(chǎn)品、碳債券以及綠色結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品。這一系列碳金融服務(wù)產(chǎn)品發(fā)揮了資本杠桿的放大效應(yīng)，極大地活躍了深圳的碳排放交易。

數(shù)據(jù)顯示，在7個(gè)試點(diǎn)省市中，深圳碳市場(chǎng)所獲配額規(guī)模最小，卻是配額流轉(zhuǎn)率最高的一個(gè)，連續(xù)三年在全國(guó)碳市場(chǎng)排名第一，并且2013年-2015年連續(xù)三年碳市場(chǎng)平均價(jià)格保持在40元/噸以上，居七個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)首位。

“得益于雄厚的金融產(chǎn)業(yè)和濃郁的創(chuàng)新精神，深圳樹(shù)立起獨(dú)樹(shù)一幟的碳金融創(chuàng)新實(shí)踐。”國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略研究和國(guó)際合作中心原副主任、哈爾濱工業(yè)大學(xué)(深圳)經(jīng)管學(xué)院教授鄒驥認(rèn)為，在當(dāng)前國(guó)家高度重視綠色金融和金融支持實(shí)體產(chǎn)業(yè)的大背景下，深圳的碳金融創(chuàng)新實(shí)踐具有非常重要的意義。“我期待深圳進(jìn)一步發(fā)揮在這方面的優(yōu)勢(shì)，為全國(guó)碳市場(chǎng)作出更多的貢獻(xiàn)。”

“在開(kāi)放的理念、制度和市場(chǎng)環(huán)境下，才能有豐富的金融創(chuàng)新。”清華大學(xué)中國(guó)碳市場(chǎng)研究中心主任、聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制理事會(huì)原主席段茂盛教授則認(rèn)為，開(kāi)放性是深圳碳市場(chǎng)最大的特色。這也是深圳碳市場(chǎng)金融創(chuàng)新不斷創(chuàng)新高并且潛力仍然巨大的根源。“我對(duì)深圳碳市場(chǎng)的金融創(chuàng)新抱有很高的期望。”

深圳經(jīng)驗(yàn)向非試點(diǎn)省市傳播

全國(guó)碳市場(chǎng)將于今年正式啟動(dòng)，各項(xiàng)籌備工作已進(jìn)入倒計(jì)時(shí)階段，而推動(dòng)非試點(diǎn)省市碳市場(chǎng)建設(shè)工作的順利進(jìn)行，是未來(lái)全國(guó)碳市場(chǎng)順利啟動(dòng)和運(yùn)行的重要保障措施之一。

“我們要在全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)啟動(dòng)前，盡可能把好的經(jīng)驗(yàn)、做法和理念，向非試點(diǎn)省市傳播。”葛興安表示，幫助非試點(diǎn)省市發(fā)掘低碳發(fā)展行動(dòng)力，合作開(kāi)展碳市場(chǎng)建設(shè)，是深圳碳市場(chǎng)當(dāng)前的歷史使命。

2016年3月19日，在國(guó)家發(fā)改委和深圳市政府支持下，深圳排放權(quán)交易所成立全國(guó)首個(gè)“全國(guó)碳市場(chǎng)能力建設(shè)中心”，專門為廣大的非試點(diǎn)省市開(kāi)展各項(xiàng)碳市場(chǎng)能力建設(shè)，目前已經(jīng)和10省6市開(kāi)展具體合作30次，培訓(xùn)政府官員和企業(yè)人員3200多人。

“深圳是全國(guó)人民的深圳。深圳碳市場(chǎng)的所有探索都是為全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)服務(wù)。我們將繼續(xù)在后工業(yè)化城市經(jīng)濟(jì)體減排路徑方面持續(xù)嘗試，為全國(guó)碳市場(chǎng)擴(kuò)大覆蓋范圍提供經(jīng)驗(yàn)。”蔡羽說(shuō)。

除了非試點(diǎn)城市的碳市場(chǎng)能力建設(shè)，7個(gè)試點(diǎn)省市在過(guò)去幾年實(shí)踐中，還暴露出不少亟需解決的問(wèn)題。

“與國(guó)外成熟市場(chǎng)相比，中國(guó)現(xiàn)有的7個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)的交易活躍度較低。”國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略研究和國(guó)際合作中心碳市場(chǎng)管理部主任張昕表示，各試點(diǎn)省市間的碳配額參差不齊，碳價(jià)也有明顯下降趨勢(shì)。“一旦碳價(jià)過(guò)度下跌，碳交易就失去了促使企業(yè)節(jié)能減排的功能作用。”

以歐盟碳排放交易體系為例，受2008年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，大批企業(yè)減產(chǎn)導(dǎo)致對(duì)排放需求減少。過(guò)剩的配額讓歐盟碳排放價(jià)格從2008年的每噸30多歐元，一路跌至2013年的每噸5歐元，不僅無(wú)法帶動(dòng)新能源的發(fā)展，甚至還拉動(dòng)了煤炭的銷量。

張昕認(rèn)為，由于缺少嚴(yán)格的基于全國(guó)統(tǒng)一的碳排放配額制度，目前我國(guó)碳市場(chǎng)既無(wú)配額限制，也沒(méi)有排放的基準(zhǔn)，企業(yè)也就沒(méi)有購(gòu)買碳排放的積極性，導(dǎo)致市場(chǎng)主體缺位。

“碳配額在很大程度上影響碳價(jià)格。”鄒驥解釋，目前碳配額的分配方法，各地區(qū)、各行業(yè)都有所不同。有些地方碳配額按照“歷史排放方法”計(jì)算。這樣一來(lái)，有些先進(jìn)的企業(yè)，空間就比較小。而一些相對(duì)差的企業(yè)，空間卻比較大。“碳配額的不均衡，無(wú)形中又對(duì)碳價(jià)格產(chǎn)生牽制。”

“如果碳配額充足，碳價(jià)又太低，企業(yè)很容易通過(guò)低成本獲得碳配額，無(wú)形中削弱了節(jié)能減排的功能。”葛興安認(rèn)為，要建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)，還需要進(jìn)一步完善碳配額分配、碳價(jià)格調(diào)控、碳排放核查等方面的市場(chǎng)化機(jī)制。

對(duì)此，張昕指出，在設(shè)定各地區(qū)、各行業(yè)碳排放納入門檻時(shí)，選擇的基準(zhǔn)年或基準(zhǔn)年段必須一致。如果各地區(qū)、各行業(yè)的排放量和減排目標(biāo)不具有可比性，很可能會(huì)導(dǎo)致碳市場(chǎng)排放配額價(jià)值發(fā)生分化，致使排放配額無(wú)法合理交易。

“雖然未來(lái)還有很多困難和阻力，但深圳市場(chǎng)一直在努力、在探索。”葛興安說(shuō)，深圳將在全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)中不斷創(chuàng)新，敢于嘗試，主動(dòng)承擔(dān)區(qū)域合作的重要任務(wù)，更積極將試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)向非試點(diǎn)地區(qū)推廣，目標(biāo)成為全國(guó)性碳交易平臺(tái)。”